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訊(記者趙中昊)8月25日，證監(jiān)會在官網(wǎng)披露了《中泰證券（600918）股份有限公司申請上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格反饋意見》。證監(jiān)會指出，中泰證券及相關(guān)負(fù)責(zé)人曾于2017年因新三板做市業(yè)務(wù)被行政處罰，要求中泰證券“就是否構(gòu)成重大違法違規(guī)記錄進(jìn)行論證，補(bǔ)充說明公司和相關(guān)責(zé)任人后續(xù)整改情況及開展新三板做市業(yè)務(wù)的合規(guī)情況”。
記者梳理證監(jiān)會官網(wǎng)處罰信息發(fā)現(xiàn)，2017年12月4日，證監(jiān)會下發(fā)對新三板掛牌企業(yè)上海易所試網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)股份有限公司(簡稱：易所試)及其主辦券商中泰證券的行政處罰決定書。
經(jīng)查，2015年7月底，中泰證券場外市場部總經(jīng)理王磊，安排場外市場部總監(jiān)郝鋼、交易員付強(qiáng)測算易所試股票二級市場籌碼分布情況，計算拉升股價需買入的股數(shù)。8月5日下午，易所試董事會秘書張萬翔在北京中泰證券場外市場部會見王磊、郝鋼、付強(qiáng)等人。經(jīng)雙方會談確定，主要采用中泰證券做市交易在二級市場買入拉抬股價，同時通過易所試公告利好信息、向投資者推薦等其他方式拉抬易所試股價，之后將買入的易所試股票賣回給易所試方面操控或安排的賬戶。
上述行為致使易所試股價在操縱期間上漲81.68%，同期三板做市指數(shù)上漲4.46%。其中，8月5日至8月18日期間，易所試股票收盤價從14.96元上漲至21.90元，上漲幅度達(dá)46.39%；8月19日，易所試股票收盤價為27.18元，當(dāng)天上漲24.11%。操縱前10個交易日(7月23日至8月5日)，易所試股票均價為16.21元，股價下跌16.38%，同期三板做市指數(shù)下跌0.52%，偏離度為15.86%。
為此，證監(jiān)會對易所試、中泰證券分別處以100萬元罰款；對易所試實際控制人章源、王磊給予警告，并分別處以20萬元罰款；對白龍橋、張萬翔、郝鋼給予警告，并分別處以10萬元罰款；對付強(qiáng)給予警告，并處以3萬元罰款。
