研報罰單接二連三，又有分析師接到來自監管的警示函。
6月16日，證監會官網信息顯示，信達證券（601059）分析師張潤毅被北京證監局采取出具警示函的行政監管措施。北京證監局指出，張潤毅署名的某研究報告存在部分工作底稿信息缺失、部分內容引用的數據信息陳舊等問題。
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近期，證券研究行業風聲鶴唳，多名分析師遭到監管點名。此前上海、深圳等一線地區證監局對轄區內券商、分析師均陸續發布多份行政監管措施，預計后續還將有罰單浮出水面。
信達證券軍工首席被警示
多次獲評新財富
首先來看該份警示函的具體內容：
北京證監局指出，信達證券發布的某證券研究報告存在以下問題：一是部分工作底稿信息缺失；二是部分內容引用的數據信息陳舊；三是部分結論缺少數據支撐。張潤毅作為該研究報告署名證券分析師，對研究報告內容負有直接責任。
根據《發布證券研究報告暫行規定》，制作證券研究報告應當合規、客觀、專業、審慎。署名的證券分析師應當對證券研究報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論具有合理依據。基于此，北京證監局決定對張潤毅采取出具警示函的行政監管措施。
中證協信息顯示，張潤毅曾在東海證券、國泰君安、國盛證券等券商從事研究業務，其中2013年至2018年在國泰君安研究所工作，工作時間最長。2020年5月加入信達證券，任職至今。
據了解，張潤毅的研究方向為國防軍工，2014-2016年在國泰君安工作期間，曾多次登榜新財富最佳分析師評選，曾為國泰君安軍工行業首席分析師。
在近期研報中，張潤毅的身份為信達證券軍工行業首席分析師。Wind研報平臺上，張潤毅的個人簡介中顯示，其具備扎實的理工金融復合專業背景、機械/能源/軍工等多個行業研究經驗，善于把握行業發展趨勢和重大拐點，從改革創新和盈利模式變革等多種角度挖掘投資機會。
信達證券在2022年年報中稱，其公司致力于打造產業與賣方并重的研究機構，為機構客戶提供宏觀、策略、金融工程、固定收益及行業研究等各研究領域的咨詢服務，同時為集團提供協同服務。截止報告期末，研究團隊已覆蓋近30個研究領域，組建了金融工程與金融產品、能源及雙碳、硬科技、新消費、金融地產等五大研究中心。
多名分析師被點名
近期，各家券商研究所風聲鶴唳，多名分析師遭到監管點名。
此前，監管部門向各家券商下發證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報，覆蓋45家券商和300篇研報。近期，各地證監局開給各家券商研究業務的罰單數量持續增加。
5月18日，華安證券（600909）分析師陳曉因發布的研究報告存在可比公司選擇依據不充分、盈利預測論證不充分、文字圖表不一致、數據來源不明等情形，被安徽證監局出具警示函。此后，山西證券、申萬研究所、民生證券、野村東方國際證券、申港證券、英大證券等多名分析師被出具警示函。
就北京地區來看，5月22日，首創證券（601136）被出具警示函。北京證監局指出，首創證券研究報告業務管理制度不健全，對第三方刊載或轉發公司研究報告管理不到位，存在被媒體長期未經授權轉載研究報告而未及時維權的情況等。
首創證券分析師翟某被一同出具警示函，因其署名研報存在部分信息引用數據未說明來源、研究報告管理系統中部分底稿缺失、報告部分內容前后不一致、對比公司選擇不充分等問題。
值得關注的是，此前上海、深圳等一線地區證監局對轄區內券商、分析師均陸續發布多份行政監管措施，預計后續還將有罰單浮出水面。
