時隔一月，方正證券又遭監(jiān)管處罰。
日前，湖南證監(jiān)局公示一則行政監(jiān)管措施決定書顯示，方正證券因未依法履行對子公司方正香港的管理責(zé)任、對后者的風(fēng)險(xiǎn)管控存重大缺陷受到監(jiān)管處罰。
具體看來，經(jīng)湖南證監(jiān)局查明，方正證券未依法履行對方正證券（香港）金融控股有限公司（下稱“方正香港”）的管理責(zé)任，未有效督促其加強(qiáng)內(nèi)部管理、審慎開展有關(guān)業(yè)務(wù)，在對方正香港風(fēng)險(xiǎn)管控方面存在重大缺陷。
監(jiān)管表示，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，決定對方正證券采取責(zé)令限期改正、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果的行政監(jiān)管措施。
同時，方正證券應(yīng)對上述問題予以改正，強(qiáng)化內(nèi)部控制，健全風(fēng)險(xiǎn)管控，處分有關(guān)責(zé)任人員，杜絕此類情況再次發(fā)生，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向湖南證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，湖南證監(jiān)局將視整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
巧的是，方正證券一個月前才剛收到湖南證監(jiān)局的處罰。
9月27日，湖南證監(jiān)局公示一則監(jiān)管措施決定書顯示，方正證券吉首人民路證券營業(yè)部現(xiàn)任總經(jīng)理徐偉業(yè)存在借用他人賬戶買賣股票的行為。
湖南證監(jiān)局表示，方正證券未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，未能及時發(fā)現(xiàn)并采取有效措施予以糾正。決定對方正證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的行政監(jiān)管措施。方正證券應(yīng)在監(jiān)管措施下發(fā)之日起6個月內(nèi)，每3個月對所涉證券營業(yè)部開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)向監(jiān)管報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
天眼查顯示，方正證券是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員。前身是浙江證券有限責(zé)任公司，成立于1988年。后于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上交所上市（股票代碼：601901）。
據(jù)悉，方正證券擁有方正承銷保薦、方正中期期貨、方正富邦基金、方正和生投資、方正證券投資、方正香港金控等6家全資或控股子公司，主要從事投資銀行、期貨經(jīng)紀(jì)、基金管理、私募基金管理、另類投資、海外業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)，并持有瑞信方正49%的股份。截至2020年12月31日，該公司總股本82.32億股，總資產(chǎn)1232.56億元，凈資產(chǎn)403.57億元。
根據(jù)今年上半年業(yè)績，截至今年6月末，方正證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入40.80億元，比上年同期增加20.25%；營業(yè)利潤16.98億元，比上年同期增加82.09%；歸屬于上市公司股東的凈利潤13.01億元，比上年同期增加102.70%。
截至上半年，方正證券前兩大股東均持股超20%，為北大方正集團(tuán)有限公司、北京政泉控股有限公司，分別持股27.75%、21.86%。
然而，上述兩大股東均存在股權(quán)凍結(jié)的情況。其中，北大方正集團(tuán)凍結(jié)超11億股，占方正證券總股本的13.48%；北京政泉控股則所持股份全部凍結(jié)，占方正證券總股本的21.86%。
值得一提的是，近日，方正證券主要股東發(fā)生了變更。
公開信息披露，2020年8月，根據(jù)法院裁定，北京政泉控股持有的方正證券8.62%股份抵償給國通信托有限責(zé)任公司。國通信托依據(jù)信托合同，以信托財(cái)產(chǎn)原狀向信托受益人中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司（下稱“中國信達(dá)”）分配信托利益，將法院裁定項(xiàng)下的上述公司股份分配至中國信達(dá)。
今年9月7日，方正證券收到證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)方正證券股份有限公司變更主要股東的批復(fù)》，核準(zhǔn)中國信達(dá)成為公司主要股東。上述股份完成過戶登記手續(xù)后，政泉控股將持有方正證券股份13.24%，中國信達(dá)持股8.62%。
同時，政泉控股剩余全部13.24%股份被大連市中級人民法院于2021年6月19日和7月31日在阿里司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行了兩次公開拍賣，兩次拍賣均流拍。
不僅如此，今年7月5日，北大方正集團(tuán)收到北京一中院送達(dá)的（2020）京01破13號之五《民事裁定書》，裁定批準(zhǔn)方正集團(tuán)等五家公司重整計(jì)劃。根據(jù)重整計(jì)劃，方正證券的控股股東、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更，方正集團(tuán)及其一致行動人方正產(chǎn)控將不再直接或間接持有方正證券股份，擬設(shè)立的新方正集團(tuán)將合計(jì)持有方正證券28.71%股份。
而平安人壽或其下屬全資主體將成為新方正集團(tuán)控股股東。中國平安作為平安人壽的控股股東，擬間接控制方正證券28.71%股份。不過截至6月末，新方正集團(tuán)尚未設(shè)立，方正證券控股股東、實(shí)際控制人的變更尚需證監(jiān)會批準(zhǔn)，完成變更的時間尚不確定。
