(相關(guān)資料圖)
屢禁不止，又有券商員工炒股遭罰。近日，青島證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書(shū)，國(guó)金證券(行情600109,診股)一名投顧陳某某因控制使用其母親證券賬戶(hù)進(jìn)行股票及可轉(zhuǎn)債交易，被罰沒(méi)逾40萬(wàn)。
在2017年3月16日至2020年7月14日期間，當(dāng)事人陳某某控制使用其母“周某群”證券賬戶(hù)發(fā)生股票委托交易1456筆，在2020年3月1日至2020年7月14日期間發(fā)生可轉(zhuǎn)債委托交易9筆，期間合計(jì)成交2315.97萬(wàn)元，合計(jì)盈利20.94萬(wàn)元。
從過(guò)往證監(jiān)部門(mén)公布的處罰案例來(lái)看，證券公司營(yíng)業(yè)部一線(xiàn)人員是違規(guī)炒股的高發(fā)區(qū)。證券從業(yè)人員是否適當(dāng)直接參與股票投資？有觀點(diǎn)稱(chēng)，要適度放寬對(duì)證券從業(yè)人員直接參與股票投資的監(jiān)管松緊度。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，證券從業(yè)人員的工作性質(zhì)，導(dǎo)致其與內(nèi)幕信息等敏感信息較近，參與股票等直接投資，有失市場(chǎng)公平。
此外，借家人賬戶(hù)炒股也成為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股中較為多見(jiàn)的情況。
被罰沒(méi)40余萬(wàn)元
當(dāng)事人陳某某為國(guó)金證券從業(yè)人員，其于2009年7月入職國(guó)金證券，先后擔(dān)任客戶(hù)經(jīng)理崗、服務(wù)經(jīng)理崗、投資顧問(wèn)崗。陳某某于2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)，2018年8月22日取得證券投資咨詢(xún)（投資顧問(wèn)）資格證書(shū)。
中證協(xié)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示顯示，陳某某當(dāng)前登記狀態(tài)為“正常”，執(zhí)業(yè)的機(jī)構(gòu)與崗位分別是“國(guó)金證券”、“證券投資咨詢(xún)（投資顧問(wèn)）”，無(wú)離職登記變化。
處罰決定書(shū)載明，陳某某控制使用其母“周某群”證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易。
青島證監(jiān)局指出，陳某某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。
青島證監(jiān)局決定，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，責(zé)令陳某某依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得20.94萬(wàn)元，并處罰款20萬(wàn)元。
對(duì)比以往處罰，本案處罰為新證券法在禁止買(mǎi)賣(mài)范圍擴(kuò)大化后，首次出現(xiàn)其他具有股權(quán)性質(zhì)的可轉(zhuǎn)債交易。
2020年3月1日實(shí)施的《證券法》，其第四十條將從業(yè)人員禁止買(mǎi)賣(mài)的范圍，由“股票”擴(kuò)大至“股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。可轉(zhuǎn)債即是被共同認(rèn)可的“其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。
《證券法》第四十條第一款的規(guī)定為，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
《證券法》第一百八十七條顯示，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
今年已有10余起從業(yè)人員因炒股被罰
包括上述處罰在內(nèi)，今年已有10余起證券公司從業(yè)人員，因炒股或內(nèi)幕交易被罰，近三個(gè)月以來(lái)尤為突出。
7月20日，寧波證監(jiān)局披露一則處罰顯示，2020年5月，曾在長(zhǎng)江證券(行情000783,診股)承銷(xiāo)保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過(guò)“李某原”證券賬戶(hù)，買(mǎi)入“榮豐控股(行情000668,診股)”10.5萬(wàn)股，成交金額128.20萬(wàn)元，同年6月12日全部賣(mài)出，成交金額233.42萬(wàn)元。扣除交易稅費(fèi)， 當(dāng)事人金某某獲利104.92萬(wàn)元。最終，寧波證監(jiān)局決定沒(méi)收金某某違法所得104.92萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款。
7月13日，陜西證監(jiān)局的一則行政處罰引起業(yè)界關(guān)注，中郵證券人力資源部總經(jīng)理周生虎，因本人在任職期間買(mǎi)賣(mài)“東山精密(行情002384,診股)”與“領(lǐng)益智造(行情002600,診股)”兩只股票，累計(jì)買(mǎi)賣(mài)交易金額34815元，盈利3080.35元。陜西證監(jiān)局沒(méi)收周正虎違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額12321.4元。
6月29日，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某，因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億，刷新近年個(gè)人罰金“紀(jì)錄”，且刑事審判中尚未判決。長(zhǎng)達(dá)七年“頂風(fēng)作案”，委托下單24623筆，累計(jì)交易金額達(dá)146.82億，盈利5463.87萬(wàn)。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得5463.87萬(wàn)，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)罰款。
6月27日，由于私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券和借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的國(guó)盛證券客戶(hù)經(jīng)理柳中信，操作8個(gè)賬戶(hù)和配偶賬戶(hù)，買(mǎi)賣(mài)股票262筆至案發(fā)仍虧損。廈門(mén)證監(jiān)局采取責(zé)令改正，給予警告的行政處罰，并沒(méi)收2282.99元傭金提成收入，罰款11414.95元。并需依法處理非法持有的股票，處以30000元罰款。
6月8日，廣發(fā)證券(行情000776,診股)東莞長(zhǎng)安證券營(yíng)業(yè)部員工張某與天風(fēng)證券(行情601162,診股)李某，被廣東證監(jiān)局作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定，違法事由為在外兼職并與他人簽訂相關(guān)協(xié)議，約定代客戶(hù)管理賬戶(hù)并進(jìn)行收益分成。
6月2日，華林證券(行情002945,診股)寧夏分公司財(cái)富經(jīng)理萬(wàn)波，在2021年1月14日-11月29日期間，萬(wàn)波接受客戶(hù)委托資金60萬(wàn)元，最終導(dǎo)致賬戶(hù)虧損18.81萬(wàn)元，寧夏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券寧夏分公司和萬(wàn)波開(kāi)出罰單，并對(duì)萬(wàn)波處以10萬(wàn)元罰款。
5月27日，原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐云，因利用內(nèi)幕信息參與上市公司鑫茂科技資產(chǎn)重組，證監(jiān)會(huì)一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書(shū)。唐云以配資方式提前買(mǎi)入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣(mài)出倒虧超5000萬(wàn)元，違法情節(jié)嚴(yán)重，被證監(jiān)會(huì)處以10年市場(chǎng)禁入和60萬(wàn)元罰款。
5月26日，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新，因利用未公開(kāi)信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒(méi)合計(jì)632.6萬(wàn)元。
