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11月14日，寧波證監(jiān)局公告，對(duì)海順證券投資咨詢有限公司（簡(jiǎn)稱“海順投顧”）采取責(zé)令改正措施。
經(jīng)查，海順投顧存在以下違規(guī)行為：未對(duì)分支機(jī)構(gòu)有效集中統(tǒng)一管理；未及時(shí)注冊(cè)登記個(gè)別員工從業(yè)資格；個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性宣傳。
上述行為分別違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條和第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定，對(duì)海順投顧采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。要求海順投顧應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問題進(jìn)行認(rèn)真整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。
