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8月4日,上交所披露了《關于對桐昆集團股份有限公司有關責任人予以監管警示的決定》。
上交所公告顯示,經查明,俞林忠自2020年6月22日起擔任桐昆集團股份有限公司(以下簡稱“桐昆股份(601233)”或“公司”)監事。2022年7月6日,公司披露公告稱,俞林忠配偶沈愛文存在短線交易公司股票的情形,沈愛文于2021年8月23日至2022年6月28日期間,多次買賣公司股票。其中合計買入股數29700股,交易金額638270元,合計賣出28200股,交易金額562516元。
上交所指出,上市公司董事、監事、高級管理人員在6個月內買入公司股票又將其賣出的行為,構成短線交易。根據《證券法(2019年修訂)》相關規定,董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或其他具有股權性質的證券,包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股權性質的證券。公司時任監事俞林忠配偶沈愛文在6個月內買入又賣出其所持股份的行為,構成短線交易。根據公司公告,上述短線交易未產生收益。上述短線交易行為違反了《證券法(2019年修訂)》《上海證券交易所股票上市規則(2020年修訂)》《上海證券交易所股票上市規則(2022年修訂)》(以下簡稱《股票上市規則(2022年修訂)》)等有關規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規事實和情節,根據《股票上市規則(2022年修訂)》和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》有關規定,上交所做出監管措施決定:對桐昆集團股份有限公司時任監事俞林忠予以監管警示。