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南都訊上海證監(jiān)局近日啟動了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢、投資者適當性管理現(xiàn)場檢查雙隨機抽取工作，公司代表對抽取過程進行了全程監(jiān)督。
7月31日，上海證監(jiān)局公示了雙隨機抽取產(chǎn)生的檢查對象名單，分別是摩根士丹利證券（中國）有限公司、長江證券承銷保薦有限公司。
上述公示名單中，摩根士丹利證券（中國）引人注目。8月4日早些時候，有消息稱摩根士丹利此次被抽查或與其日前披露的一份研報有關。南都記者向一名接近摩根士丹利的知情人士求證，他表示，“且不論研報內(nèi)容，光從時間先后順序來看，研報是8月2日發(fā)布的，而上海證監(jiān)局的公示是7月底披露的。所以這兩件事并無關聯(lián)。”
南都記者了解到，在摩根士丹利出具的研報中，并沒有下調(diào)對中國股指走勢的預期，而是將MSCI中國指數(shù)從“超配”調(diào)整為“平配”。值得一提的是，MSCI中國指數(shù)的成分股并非僅包含A股。另外，摩根士丹利證券（中國）目前正在申請研究牌照，上述研報是由摩根士丹利亞洲研究部發(fā)布的。
南都記者注意到，在上海證監(jiān)局去年公示的上海轄區(qū)證券經(jīng)營機構的現(xiàn)場檢查隨機抽查結果中，除了愛建證券、海通證券、華寶證券、華金證券、民生證券、上海證券等券商外，和摩根士丹利證券（中國）一樣同為外資控股券商的摩根大通證券（中國）也在名錄內(nèi)。
對于隨機抽查的結果，有觀點認為，隨著外資券商數(shù)量的增加，在隨機抽查中被監(jiān)管抽中的概率也將提升，尤其是在上海這樣外資券商比較集中的區(qū)域。
截至目前，國內(nèi)外資控股券商已有10家，分別是摩根士丹利證券（中國）、瑞信證券、瑞銀證券、星展證券、大和證券（中國）、高盛高華證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券（中國）、渣打證券。
采寫：南都記者 趙唯佳 發(fā)自上海
